冠达管理浙商证券再遭监管点名：核心业务人员从业经验不足、合规管理不到位

专题：2026国际消费者权益日——3·15市场监管在行动

　　来源：腾讯财经

　　文|王胜宇

　　编辑|刘鹏

　　时隔不足两个月，浙商证券再遭监管点名。

　　3月13日，浙江证监局发布对浙商证券采取责令改正措施的决定，直指其核心业务岗位人员从业经验不足、合规管理不到位问题。

　　浙江证监局公告显示，浙商证券个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验，托管业务办公场所未独立，基金投资监督标准与监督流程不完善，对托管部门从业人员执业行为及投资基金管理不健全。另外浙商证券对资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理不到位。

　　根据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，浙江证监局对浙商证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行追责问责，并在3个月内向提交书面整改和问责报告。

　　值得注意的是，浙商证券这次收到监管措施距离上一次还不足两个月。

　　在此前的1月23日，浙江证监局对浙商证券杭州分公司采取出具警示函措施的决定，该公司在展业中存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题，并对管理人员林长富、应文敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　尽管合规问题频出，但浙商证券在2025年半年报中曾表示，在首席风险官、合规总监的带领下，强化了公司合规风控人才队伍建设，重要业务部门配备了风控专岗，不断强化人才队伍和专业化能力建设，不断提升合规风控队伍的风险管控覆盖面和管控能力。而在其官网上，关于执业行为的规定还停留在2019年，至今已经接近7年没有更新。